ويلز فارغو الذراع تغريمه 5 ملايين $ خلال تعاملات الوسيط

ويلز فارغو الذراع تغريمه 5 ملايين $ خلال تعاملات الوسيط ويتهم المحققون ويلز فارجو عدم توفير سجل دقيق للمراجعة الداخلي الوسيط السابق Waldyr دي سيلفا برادو نيتو، الذي يواجه اتهامات جنائية للتعاملات. (سكوت Eells / ا ف ب) بواسطة DanielleDouglas-غابرييل 22 سبتمبر 2014 الذراع الاستثمارية يلز فارجو واقفا في حين قدم واحدة من الوسطاء الصفقات في سوق الأسهم باستخدام معلومات العميل السري، النشاط أن الشركة اختبأ من السلطات لمدة ستة أشهر، وفقا للجنة الاوراق المالية والبورصات. يوم الاثنين، المنظم عادل غرامة 5 ملايين $ ضد ويلز فارجو المستشارين لفشلها في الحفاظ على ضوابط كافية لمنع التداول من الداخل وإنتاج المراجعات الداخلية من الصفقات الوسيط. والقضية هي المرة الأولى التي اتهم المجلس الأعلى للتعليم شركة وساطة لفشلها في حماية معلومات العملاء الخاصة. ويلز فارغو، الذي رفض التعليق على هذا المقال، اعترف مخالفات في المجلس الأعلى للتعليم. متجذر الحال في تصرفات وسيط ويلز فارغو السابق Waldyr دا سيلفا برادو نيتو، الذي يواجه تهما جنائية على تعاملات الأسهم برغر كينغ. برادو المستفادة من عميل في ربيع عام 2010 أن برغر كينغ والتي يتم تحصيلها من قبل شركة الأسهم الخاصة 3G كابيتال بارتنرز. إبعاد وسيط من المستثمرين في بلده البرازيل وتداول الأوراق المالية برغر كينغ لجني الأرباح من 175،000 $. المجلس الأعلى للتعليم الحصول على رسائل البريد الإلكتروني المرسلة برادو للأصدقاء في البرتغالية تنبيههم إلى اتفاق. في حالة واحدة، تمرير المعلومات إلى وسيط مصرفي ايجور Cornelsen، الذي كان في نقطة واحدة برادو أن نسأل بالبريد الإلكتروني "هي الصفقة شطيرة سيحدث"، وفقا للشكوى ضد وسيط. Cornelsen قدم في نهاية المطاف 1680000 $ الخروج من الصفقات غير المشروعة. واشنطن بوست لم يتمكنوا من الوصول برادو للتعليق أو تحديد محاميه. وجه ممثلو الادعاء الاتحادي في مانهاتن اتهامات جنائية في يناير كانون الثاني ضد برادو وCornelsen بتهمة الاحتيال الأوراق المالية والتآمر، تهمة قد تصل عقوبتها تصل إلى 20 عاما في السجن عن كل تهمة الاحتيال. لا قد ألقي القبض عليه وتزال القضية قيد النظر، وفقا لمكتب المدعي العام الأمريكي. وفي الوقت نفسه، تم الحصول عليها المجلس الأعلى للتعليم حكما 5.6 ​​مليون $ ضد برادو في يناير كانون الثاني. في سياق التحقيق، اكتشف المجلس الأعلى للتعليم أن قيل مجموعات متعددة داخل ويلز فارجو أن برادو وسوء استخدام معلومات العملاء لكنها فشلت في التصرف. عندما طلبت السلطات الشركة لجميع المستندات المتعلقة بالممارسات التجارية برادو، وحجب ويلز فارغو المعلومات على موقعه الصفقات برغر كينغ. بعد ستة أشهر طلب المحققين الوثيقة، أنتجت شركة المعلومات برغر كينغ دون أن يوضح لماذا تم حجب في البداية، وفقا للشكوى. كما واتهم المحققون ويلز فارجو عدم توفير سجل دقيق للمراجعة الداخلية للبرادو، لأنه تم تغيير إحدى الوثائق. "ويلز فارجو تأخير غير معقول إنتاج الوثائق لموظفي المجلس الأعلى للتعليم، وتغيير وثيقة الامتثال المطلوبة سابقا بعد مشحونة المجلس الأعلى للتعليم سابق الموظف ويلز فارغو مع التداول من الداخل"، وقال دانيال M. هوك، رئيس وحدة الإساءة السوق تقسيم إنفاذ الأعلى للتعليم. "تصرفات الشركة تأخرت بشكل غير صحيح تحقيقنا، وتدخلوا في إنتاج وثيقة تتغير مع بحثنا عن الحقيقة"، قال. هذه ليست المرة الأولى التي يتم فيها شرك ويلز فارغو في التهم الداخل التداول. في عام 2012، اتهم المجلس الأعلى للتعليم مصرفي ويلز فارغو للأوراق المالية السابق جون Femenia باستخدام النصائح حول عمليات الاندماج وشيكة لسحب في أكثر من 11 مليون $.